上海师范大学第四附属中学2018年绩效后评价报告

发布者:吴赟发布时间:2018-09-30浏览次数:48





2017基于物联网的未来家园

创新教育实验区项目

绩效评价报告








项目名称:2017基于物联网的未来家园

创新教育实验区项目

项目单位:上海师范大学第四附属中学

主管部门:上海市教育委员会

委托单位:上海师范大学第四附属中学

评价机构:上海名泰投资管理咨询有限公司



二〇一



摘要

  • 概述

为加强财政预算支出的管理工作,衡量财政资金使用效益,合理配置公共资源,发挥公共资金的引导和促进作用,进而促进社会经济更好更快的发展,受上海师范大学第四附属中学的委托,上海名泰投资管理咨询有限公司对其2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目进行绩效评价。

上海师范大学第四附属中学(以下简称“师大四附中”)是具有独立法人资格的市教委直属事业单位。学校坚持“尊重多元,夯实基础,培育共性,彰显个性”的办学思路,全面贯彻“先成人再成才,让每个学生充分和谐发展”的办学理念,整合各类教育资源,积极营造认真学习和努力实践二期课改精神的氛围;坚持以教学为中心,通过“主体参与,分层指导,及时反馈,激励评价”的课堂教学改革,强化课堂教学效果;坚持以学生发展为本,强化质量意识、竞争意识、品牌意识、服务意识,形成了“团结、求实、开拓、创新”的良好校风。近几年学校教学质量稳步上升,居于同类学校前列。目前,中、高级职称的教师占78%20%以上教师具有硕士研究生学历。

为顺应科技快速发展,为适应学校、社会、家庭对学生培养的时代需求,在全民创新、万众创业的历史背景下,学校在不断思如何让学生在保证学业水平的同时,参与到当今生活与科技发展的潮流中,从现实项目中学习和体验,从实验实践中提升个人能力,从畅想未来生活和科技的发展中建立梦想和梳理职业理想,以此为出发点结合学校自身特点,拟定《基于物联网的未来家园创新教育实验区》的整体建设项目,该项目正是基于该背景获得立项。


基于物联网的未来家园创新教育实验区项目师大四附中一次性项目,支出预算纳入上海市教育委员会部门预算。2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目预算资金为210万元,实际使用资金为201.2620万元,预算执行率为95.8%资金支出主要用于该实验区教育教学设施设备的购置。

  • 评价结论和绩效分析

上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目总体组织规范安排合理、开展及时,项目目标完成情况总体良好,资金使用效果良好,圆满实现了预期目标基于物联网的未来家园创新教育实验区的建设促进了学校的创新和发展,为学校成为物联网创新实验学校夯实了基础,也为学生的终身发展奠定良好了的基础。仍存在资金使用规范性不强、项目计划不够合理等问题。

评价工作小组根据评价工作方案中确定的评价指标、评价标准和评价方法,结合项目的特性,经过数据采集、问卷调查、访谈,对项目进行了公正、客观地独立评价。2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目绩效进行客观评价,项目综合得分为85.56分,绩效评级为“”,其中项目决策类权重8分,得7分,项目管理类权重32分,得21.66分,项目绩效类权重60分,得56.9分。

  • 经验教训和建议

(一)主要经验及做法

1.项目组织规范、材料档案全面

项目组织、实施过程中四附中严格按照单位相关工作流程组织管理,做到工作事项有计划、有监督、有留痕,对于项目的论证均由校长牵头,相关负责教师参与开展定向的业务会议,并形成会议纪要,项目预算申报材料、合同及协议等项目相关材料按照档案管理要求形成完整归档资料。

(二)项目存在的问题

1.资金使用规范性不强

2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目预算申请210万元,实际执行201.2620万元,预算执行率较高,但项目资金的支付未按照合同约定的方式于签订支付30%的预付款,安装调试结束且通过验收支付65%合同款,剩余5%作为质保金于质保期满后支付;实际支付为合同的补充协议签订后支付合同款的50%,项目建设过程中支付了剩余50%的合同款,未留质保金,不能保证项目实施完成后设备的及时维保

2.项目计划不够合理

项目计划未能充分考虑到财政资金的到位时间,造成四附中整体计划前置,实际执行比计划整体延迟2个月,项目计划实施期间为2017325日至831日,实际5月底开始实施,10月底完成11月投入使用,导致计划课时完成率较低。

(三)建议及改进举措

1.建立健全管理制度加强资金使用规范性管理

基于物联网的未来家园创新教育实验区项目为一次性项目,项目的建设主要依赖中标单位,此时,合同的约定对于中标单位的约束力便是委托方主要的控制措施,财务应严格按照审核确定的合同进行款项的支付,业务负责人应实施监督的执行进度与质量,确保项目的正常实施。因此,单位可根据实际工作内容梳理建立专项资金的使用管理办法及项目管理制度,明确各职能岗位职责分工、审核审批流程及权限,根据职责分工界定各岗位工作执行规范性情况,不断加强资金使用规范性管理

2.综合考虑影响因素,制定合理项目计划

项目计划应充分考虑影响项目执行的各种因素,如财政资金到位时间、项目负责人职能分工、项目实施监督管理机制等,结合本单位的实际情况和特点,制定较为合理的项目实施计划,项目执行过程中如有调整需及时进行论证,确保项目保质保量高效完成。

2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区

项目绩效评价报告

为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求,更好的发挥财政资金的激励引导作用,根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预[2011]285号)、上海市人民政府办公厅《上海市人民政府办公厅转发财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知》(沪府办发[2013]55号)、上海财政局《关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知》(沪财绩[2014]22号)的相关规定,进一步加强财政支出绩效管理,受上海师范大学第四附属中学的委托,由上海名泰投资管理咨询有限公司以第三方社会评价机构身份,承担上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”的绩效评价工作。我公司根据制定的绩效评价工作计划展开本次评价,经过资金使用情况核查、项目数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序,运用绩效分析和统计方法,在梳理、分析评价数据资料的基础上,形成本评价报告。

一、项目基本情况

(一)项目概况

1.立项背景

上海师范大学第四附属中学(以下简称“师大四附中”)是具有独立法人资格的市教委直属事业单位。学校坚持“尊重多元,夯实基础,培育共性,彰显个性”的办学思路,全面贯彻“先成人再成才,让每个学生充分和谐发展”的办学理念,整合各类教育资源,积极营造认真学习和努力实践二期课改精神的氛围;坚持以教学为中心,通过“主体参与,分层指导,及时反馈,激励评价”的课堂教学改革,强化课堂教学效果;坚持以学生发展为本,强化质量意识、竞争意识、品牌意识、服务意识,形成了“团结、求实、开拓、创新”的良好校风。近几年学校教学质量稳步上升,居于同类学校前列。目前,中、高级职称的教师占78%20%以上教师具有硕士研究生学历。

为顺应科技快速发展,为适应学校、社会、家庭对学生培养的时代需求,在全民创新、万众创业的历史背景下,学校在不断思如何让学生在保证学业水平的同时,参与到当今生活与科技发展的潮流中,从现实项目中学习和体验,从实验实践中提升个人能力,从畅想未来生活和科技的发展中建立梦想和梳理职业理想,以此为出发点结合学校自身特点,拟定《基于物联网的未来家园创新教育实验区》的整体建设项目,该项目正是基于该背景获得立项。

2.立项目的

通过项目的实施顺利开展2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区建设工作,旨在培养学生科技创新的综合素养,包括提出问题的能力、解决问题的能力、多学科综合应用的能力、团队分工协作的能力、项目展示演讲的能力;加强学生物联网技术知识储备及应用,为学校成为物联网人才培养特色创新实验学校奠定基础,建设一套本校特色的科技创新教育课程体系;同时,使学生了解并展望未来社会发展图景,为学生大学专业选择及走向社会职业方向的选择提供指引;培养学生适应未来科技发展的创新思维、创客技法、创造技能以及STEM综合素养能力。

3.项目预算资金来源及使用情况

1)预算安排情况

本次评价的上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”预算总投资210万元,主要用于购置实验室的硬件设备,主要有器材储物边柜、学生作品展示字母柜、空调、多媒体电视、自由教学扩音一体机、专用课桌椅、教师专用讲台课桌等,具体预算金额详见表1

1  项目预算明细表

金额单位:元

序号

名称

数量

单价

总价

1

器材储物边柜

1

9,500.00

9,500.00

2

学生作品展示字母柜

1

9,600.00

9,600.00

3

空调

1

25,000.00

25,000.00

4

多媒体电视

1

29,160.00

29,160.00

5

自由教学扩音一体机

1

6,500.00

6,500.00

6

专用课桌椅

36

980.00

35,280.00

7

教师专用讲台课桌

1

2,500.00

2,500.00

8

实验室专用教学控制平台

19

2,500.00

47,500.00

9

智能家居传感器器材套盒

18

11,800.00

212,400.00

10

智慧生态传感器器材套盒

18

15,800.00

284,400.00

11

智慧动车传感器器材套盒

18

12,800.00

230,400.00

12

3D造型模块

77

3,000.00

231,000.00

13

电脑

18

5,000.00

90,000.00

14

器材储物边柜/学生创客工作台

1

9,500.00

9,500.00

15

空调

1

25,000.00

25,000.00

16

多媒体电视

1

29,160.00

29,160.00

17

自由教学扩音一体体

1

6,500.00

6,500.00

18

专用课桌椅

20

980.00

19,600.00

19

智能家居平台创客开源器材套盒

5

30,000.00

150,000.00

20

家用机器人平台创客开源器材套盒

5

50,000.00

250,000.00

21

智慧生态平台创客开源器材套盒

5

30,000.00

150,000.00

22

实验室专用教学控制平台

6

2,500.00

15,000.00

23

电脑

6

5,000.00

30,000.00

24

3D打印机

2

35,000.00

70,000.00

25

激光雕刻机

1

42,000.00

42,000.00

26

数控机床

1

30,000.00

30,000.00

27

创新课程

2

30,000.00

60,000.00

合计

2,100,000.00

2)预算执行情况

实际预算执行过程中,由于学校现有WEB服务器无法进行大容量的视频播放及存储,故除上述预算明细安排内容,另增加了联想ThinkServerRD450服务器1台,TL-ER5120路由器2个,X6406 12U机柜1组以及服务器系统及应用数据维护费用,具体预算执行情况详见表2

2  项目预算执行表

金额单位:元

序号

名称

数量

单价

总价

1

器材储物边柜

1

9,000

9,000

2

学生作品展示字母柜

1

9,200

9,200

3

温度调节设备

2

23,000

23,000

4

交互式智能平板

1

27,000

27,000

5

自由教学扩音一体机

1

6,000

6,000

6

专用课桌椅

36

900

32,400

7

教师专用讲台课桌

1

2,000

2,000

8

实验室专用教学控制平台

18

2,000

36,000

9

智能家居传感器器材套盒

24

12,000

288,000

10

智慧生态传感器器材套盒

24

13,000

312,000

11

智慧动车传感器器材套盒

24

12,000

288,000

12

3D造型模块

77

2,650

204,050

13

数据处理设备

18

4,000

72,000

14

器材储物边柜/学生创客工作台

1

9,000

9,000

15

温度调节设备

2

23,000

23,000

16

交互式智能平板

1

27,000

27,000

17

自由教学扩音一体体

1

6,000

6,000

18

专用课桌椅

20

900

18,000

19

创客系列-创意生活

5

23,000

115,000

20

智慧生态平台创客开源器材套盒

5

23,000

115,000

21

实验室专用教学控制平台

5

2,000

10,000

22

数据处理设备

6

4,000

24,000

23

3D打印机

1

33,000

33,000

24

激光雕刻机

1

34,400

34,400

25

数控机床

1

20,950

20,950

26

创新课程

2

28,000

56,000

27

教室装修

2

75,000

150,000

28

服务器

1

31820

31,820

29

路由器

2

2,800

5,600

30

机柜

1

1,200

1,200

31

服务器系统及应用数据维护费

3

8,000

24,000

合计

2,012,620

该项目预算申报金额为210万元,实际执行金额为201.2620万元,预算执行率为95.8%改项目通过政府采购平台进行公开招标,中标价为195万元,执行过程中由于学校现有WEB服务器无法进行大容量的视频播放及存储,故增加了6.2620万元的设备及系统及应用维护费用,项目中标单位为上海磐元教育科技有限公司。

3资金来源及拨付流程

上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目列入上海市教育委员会预算,上海市教育委员会根据2017年预算计划,按时将所需款项上报财政,由财政审批后授权拨付至项目实施单位。

4.项目的组织及管理

上海市教育委员会:项目的预算主管部门,主要负责该项目前期立项时的审批以及监督管理工作,项目单位实施内容有重大变更或调整时由上海市教育委员会总体监督、协调、督促,指导师大四附中的工作有效实施。

师大四附中项目的具体实施单位,负责项目的立项申请、前期论证、项目具体事项安排及对中标单位的监督管理,负责项目组织及实施管理规章制度的建立修订与执行,负责项目年度工作计划、项目执行进度汇报表、年度工作总结、合同以及等相关资料的归档。

上海磐元教育科技有限公司负责项目的具体实施,负责实验室的设计与装修,负责项目涉及的设备的采购、安装、调试以及后期系统及应用数据的维护,接受委托方的监督管理,及时安装委托方的合理要求推进项目实施。

(二)项目绩效目标

1.项目总目标

总体规划:在行健楼、躬行楼、振德楼三个教学实验群楼内业已建成的化学、物理、生物、DIS等传统实验室的基础上,以“基于物联网的未来家园创新教育实验区”为主题,创建一个以创新创客实验为引领的综合创新教育区,并充分利用现有实验室资源,例:共用计算机机房进行编程及建模教学。利用化学、生物实验室完成水、土壤的生物化学检测与分析。

2.项目具体目标

在行健楼的2间教室(面积均为98.5平方米),分别建设:“基于物联网的未来家园创新教育实验室”和“基于物联网的未来家园创客实验室”,教学研究方向分别为“智能”和“物联”。

课程规划:学生以CDIO构思(Conceive)、设计(Design)、实现(Implement)、运行(Operate)教学模式,以STEM科学(Science),技术(Technology),工程(Engineering),数学(Mathematics)方法,在老师的引导下:

高一全年级4个班学生,2人一个小组,通过物联网未来家园课程的学习,重点培养学生物联网基础知识及技能,在物联网技术主线下的智能家居、智慧动车、智慧生态三个项目团队协作,进行项目性科技探究的基本方法和技能的训练。

高二精英创客班是在高一教学的基础上按兴趣及潜力筛选出20名学生分成5个小组,分别在物联网技术框架下的智能家居、家用机器人、智慧生态三个创客平台上继续以STEM的方法进行创客性项目的研究。

二、绩效评价工作情况

(一)绩效评价目的

财政支出绩效评价的目的是通过评价改善预算部门的财政支出管理,优化资源配置及提高公共服务水平。本次绩效评价目的在于考察2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目财政资金的投入、使用、管理是否合规,项目建设与管理的过程是否规范、有效,是否实现了预期绩效目标。同时,通过绩效评价来总结经验和教训,发现亮点和问题,为今后类似项目的实施提供意见、建议和参考。

(二)评价报告制定过程

1.文件研读

评价小组于20187上海师范大学第四附属中学协助下,收集项目相关背景资料、项目目标、预算、决算等资料,并组织项目绩效评价小组对项目相关文件进行研读并结合项目的特点,形成项目评价的总体思路,为后续项目指标体系的确定奠定基础。

2.前期调研

根据项目评价报告初稿的要求,与项目的实施单位,即上海师范大学第四附属中学的相关项目负责人进行了沟通和访谈,进一步了解了项目的实施、管理情况,资金的使用、管理情况等,并且讨论了项目开展过程中的经验做法及存在的难题。

3.绩效评价指标体系设计

本次评价指标设计思路是以项目实施后所得到的效果为落脚点,围绕项目决策、项目管理和项目绩效,从项目申报审批、项目投入管理、项目财务管理、项目产出、项目效果、影响力等多个方面不同层次,考察上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”所取得的绩效,客观分析项目产出和效果的逻辑路径。评价指标体系具体设计思路如下:

1)决策指标设计思路

根据评价目的要求,项目决策指标设计从两个角度切入,一是项目立项,考察项目是否与相关部门的战略目标相一致、项目立项依据的是否充分、项目立项是否规范、是否符合师大四附中的发展规划,对项目申报设立是否符合专项资金规定的程序,所提交的文件、材料是否符合相关规范要求;二是项目目标,考察项目内容和项目目标的吻合性,项目绩效目标设置的合理性、全面性以及明确性,此类指标为共性指标。

2)管理指标设计思路

根据评价目的要求,评价小组从投入管理、财务管理和项目实施三个方面来设计管理指标。投入管理设计了预算执行率指标,可以从预算的编制情况和执行情况两个方面来分析差异原因;设计了资金支出及时情况、资金到位情况指标,可以从及时、到位两个方面来分析;财务管理设计了财务制度健全性和监控有效性两个指标,从资金审批、拨付、监控审计信息准确等方面进行分析;项目实施设计了管理制度健全性和执行有效性两个三级指标,从计划安排合理性、项目管理制度执行情况、档案管理规范等多方面来核实项目是否按照相关政策执行,管理流程是否规范有效,有无偏差情况。

3)项目绩效指标设计思路

评价小组围绕立项目的设立绩效目标,根据绩效目标设计产出、效果、影响力三类指标。产出指标又设计了实验室数量及功能达标情况设备到位率设备采购、到位、安装调试及时性设备验收合格率实验教学计划制定、实施及时性计划课时完成率教务人员到位率等个三级指标,主要用于考察上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”的直接产出,属于个性指标,主要从项目的计划完成情况、组织实施情况、完成质量及时效等方面进行指标设计。项目效益指标主要反映项目实施后产生的实际价值,也属于个性指标。围绕项目实施产生的实际价值,从上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”实施目的出发,考察项目实施后学生科技创新的综合素养,包括提出问题的能力、解决问题的能力、多学科综合应用的能力、团队分工协作的能力、项目展示演讲的能力是否得到提高、学生物联网技术知识及应用能力是否得到提升、是否为学生大学专业选择及走向社会职业方向的选择提供有效指引学生适应未来科技发展的创新思维、创客技法、创造技能,STEM综合素养能力是否得到拓展、上海师范大学第四附属中学工作及管理的整体薄弱环节是否得到改善关键领域是否有突破、新兴工作模式是否有创新发展,是否达到项目实施的最终要义,资金拨付方式是否能达到上海师范大学第四附属中学专项资金的效果。因此,设计了学生综合素养提升系统应用稳定性项目组织管理规范情况学生满意度教师满意度长效管理机制学校特色教育体系等指标。

4)指标间的逻辑关系

本次绩效评价指标体系包含三个层次、四级指标,实现由总到分的过程,投入绩效指标、管理绩效指标和效果绩效指标相互依托,缺一不可。第三级指标是绩效评价的关键和核心,是上一级指标的具体体现和有效支撑,每类三级指标之间同样具有紧密的逻辑关系。

5)指标权重设计思路

本次绩效评价的指标权重设计,是在上海市财政支出项目绩效评价指标框架的基础上,对二、三级指标进行的细分,根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、在指标中的重要性、以及对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。

上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”绩效评价指标主要由三级指标构成:共设置一级指标3个;二级指标8个;三级指标26个,一级指标分为项目决策(权重占8%)、项目管理(权重占32%)、项目绩效(权重占60%)三部分。

(三)绩效评价框架

2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目目标是在行健楼、躬行楼、振德楼三个教学实验群楼内业已建成的化学、物理、生物、DIS等传统实验室的基础上,以“基于物联网的未来家园创新教育实验区”为主题,创建一个以创新创客实验为引领的综合创新教育区,并充分利用现有实验室资源项目具体目标分别建设“基于物联网的未来家园创新教育实验室”和“基于物联网的未来家园创客实验室”,教学研究方向分别为“智能”和“物联”。学生以CDIO构思(Conceive)、设计(Design)、实现(Implement)、运行(Operate)教学模式,以STEM科学(Science),技术(Technology),工程(Engineering),数学(Mathematics)方法,在老师的引导下重点培养学生物联网基础知识及技能,在物联网技术主线下的智能家居、智慧动车、智慧生态三个项目团队协作,进行项目性科技探究的基本方法和技能的训练。

指标设计充分考虑2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目的具体特点,为体现本项目目标,指标体系中对绩效指标的设计,从项目决策及资金投入使用、项目产出完成、达标和长期可持续发展等多个层次来进行。

绩效评价指标体系按照逻辑分析法设计,包括项目决策、项目管理、项目绩效三部分内容,主要围绕资金使用、资源配置、项目管理等客观分析项目的产出和效果,体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。内在逻辑的一致性也增强了评价的科学性、严谨性和可行性。

评价标准及评分方式遵守量化原则。除可以定量的指标外,对定性指标进行分解,针对分解部分进行打分,具体采用隶属度赋值方法,将定性指标分成几个档次,分别对应分值。对于每一档次的评分,制定评分依据,增加定性指标的准确性。

(四)数据收集方法及过程

为了完成绩效指标的分析评价工作,评价小组设计了基础资料、项目访谈,通过项目单位提供的基础资料、评价小组的核对核查、访谈的分析,来确保项目评价结果尽可能的可靠真实。在项目实施阶段,评价小组计划对所填列的基础表进行核对核查,并根据项目成本归集,用3E(经济性、效率性、有效性)维度对指标进行分析评价。

同时评价过程中还将采用现场勘察、档案法所获取的相应数据进行比较。然后采用评价模型进行定量分析评价,处理数据。

(五)绩效评价实施过程

上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”于201874日组织召开项目进场会,说明本次绩效评价工作的具体要求,会上绩效评价小组与师大四附中相关负责人沟通交流,对项目进行初步了解并对项目评价工作今后的开展做初步沟通,为了加深对项目的了解,更好的完成本项目的绩效评价工作,评价小组项目单位进行进一步调研、访谈收集、查阅项目相关管理、财务等资料。通过调研、相关文件的解读、数据采集、相关人员访谈、数据分析和报告撰写等环节,顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施过程如下:

1.数据填报和采集

为了更好地撰写评价报告,评价小组于7月上旬项目实施单位上海师范大学第四附属中学相关负责人沟通,了解项目情况并进一步对项目进行调研。采集资金预算和来源、项目资金使用情况和项目完成情况等数据,并对其进行梳理。(详见附件2资金使用情况报告

2.资金使用情况检查方法及过程

7月上旬,评价组工作人员项目具体实施单位开展资金使用合规性检查,查阅相关文件、政策、抽查项目相关银行凭单、会计凭证及其附件等资料。(详见附件2:合规性评价工作底稿)

3.调研及访谈

根据工作进度安排,评价小组于8对项目实施单位上海师范大学第四附属中学相关业务负责人、财务负责人进行了访谈了解了项目的组织实施及监督管理情况以及资金使用方向及明细支出情况。(详见附件3:访谈提纲及反馈)

4.数据分析及撰写报告

评价组根据绩效评价的原理和规范,对采集的数据进行甄别、分析和评分,并提炼结论撰写报告,经与被评价单位沟通确认,在规定时间内上报委托方,由委托方对报告进行确认。

(六)本次绩效评价的局限性

本次绩效评价工作时间较短,无法对上海师大四附中开展的“基于物联网的未来家园创新教育实验区项目”工作全过程进行实地探查,无法了解学生使用实验室的现实感受满意度调查问卷未进行模拟测试,可能存在评价不完善的风险。

三、评价结论及绩效分析

(一)评价结论

1.评分结果

运用评价小组研发的评价指标体系及评分标准,通过数据采集、问卷调查及访谈,对2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目绩效进行客观评价,最终评分结果:总分为85.56分,绩效评级为“”,其中项目决策类权重8分,得7分,项目管理类权重32分,得21.66分,项目绩效类权重60分,得56.9分。各部分权重和绩效分值如下表所示:

2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目绩效分值

指标

1.项目决策类

2.项目管理类

3.项目绩效类

合计

权重

8

32

60

100

分值

7

21.66

56.9

85.56

2.主要绩效

基于指标评分、问卷调查以及对若干关键绩效环节的访谈调研和资料整理,得出综合评价结论如下:上海师范大学第四附属中学2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目总体组织规范安排合理、开展及时,项目目标完成情况总体良好,资金使用效果良好,圆满实现了预期目标在“互联网+”和“科创中心”等大背景下,利用现代科学技术,接合学校特色,开展物联网知识、创新发明技能及思维的探索与实践,物联网的未来家园创新教育实验区的建设促进了学校的创新和发展,为学校成为物联网创新实验学校奠定基础。使学生成长为:“有自信、敢担当、善实践、乐创新”的现代中学生,为学生的终身发展奠定良好了的基础。

3.指标评价表

一级指标

二级指标

三级指标

四级指标

权重分值

得分

指标解释和评分规则

评分情况说明

A项目决策(8分)

A1项目立项(4分)

A11项目与师大四附中发展规划的适应性

2

2

【解释】评价项目与师大四附中发展规划适应情况。【标杆值】1、项目立项是否支持师大四附中整体目标的实现;2、是否为发展政策和优先发展重点。【指标来源及标杆依据】上海市教委相关政策。【评分方法】满足2点得满分,缺失1点扣1分。

项目根据上海市教委相关文件的要求立项;与师大四附中的整体发展战略目标一致。并且符合师大四附中发展政策和优先发展重点,能够支持学校整体目标的实现。

A12项目立项规范性

2

2

【解释】考察项目的申请、设立过程符合上海市财政专项资金的相关要求。【标杆值】1、项目符合关于上海市财政专项资金的相关政策;2、项目立项的程序、流程、材料齐全;3、获专项资金的项目符合获专项支持条件;4、获专项资金支持的项目通过专家评审。【指标来源及标杆依据】行业标准。【评分方法】满足4点得满分,缺失1点扣0.5分。

依据上海市财政资金立项要求,项目严格按照财政资金立项、审批流程执行,由上海市教委统一进行预算评审,材料齐全、立项规范。

A2项目目标(4分)

A21绩效目标合理性

2

2

【解释】考察项目目标依据充分、符合客观实际,项目内容和项目目标相符。【标杆值】1、项目所设立的绩效目标与师大四附中发展有较强的关联性;2、项目的组织形式合理、明确;3、预期所产出的效益符合项目申报的业绩水平;4、绩效目标和预算申请的关联高。【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】满足4点得满分;有1点不满足的,扣0.5分,扣完为止。

项目绩效目标设定紧密贴合师大四附中工作职责与内容,组织形式合理、明确,预期所产出的效益符合项目申报的业绩水平,绩效目标和预算申请的关联高。

A22绩效指标明确性

2

1

【解释】考察项目目标具有科学性、可衡量性、可达到性与明确性,项目内容和项目目标相符。【标杆值】1、项目所设立的绩效目标是有来源的;2、项目所设立的绩效目标细化为可考量的产出和效果类指标;3、绩效目标按照工作内容设置较全面。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展。【评分方法】满足3点得满分,1点不满足,扣1分;扣完为止。

项目所设立的绩效目标来源于项目实施的目的及单位主要工作职责,项目虽设立绩效目标,但并未细化为可考量的产出和效果类指标,不满足第二点,扣1分。

B项目管理(32分)

B1投入管理(8分)

B11预算执行率

4

3.16

【解释】评价实际支出占预算总额的比例。预算执行率= 实际支出数/预算数×100% 。【标杆值】100%。【指标来源及标杆依据】预算管理要求。【评分方法】100%为满分,每降低1%扣权重分5%,预算执行率在80%以下不得分。

预算执行率=201.2620/210*100%=95.8%,故扣(100-95.8*5%*4=0.84分,得3.16分。

B12资金到位率

2

2

【解释】考察项目资金到位情况【标杆值】100%。【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】资金到位率为100%,得满分;每降低1%扣权重的5%,资金到位率不足80%不得分。

经调研访谈,预算申请金额为210万元,实际到位210万元,项目资金到位率为100%

B13资金到位及时性

2

1.5

【解释】考察项目预算资金到位及时情况【标杆值】及时。【指标来源及标杆依据】财政资金拨付标准。【评分方法】项目预算资金到位及时,得满分;到位不及时酌情考虑。

该项目为项目单位一次性项目,预计财政资金于当年度3月到位,实际5月到位,造成项目实施整体延迟3个月,故酌情扣0.5分。

B2财务管理(8分)

B21资金使用规范情况

3

1

【解释】考察项目资金使用是否符合相关法律法规、制度和规定,用以反映和考核项目资金使用的规范性和安全性。【标杆值】1.资金使用符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定;2.资金的拨付有完整的审批程序和手续;3.项目的重大开支经过评估认证;4.资金使用符合项目预算批复或合同规定的用途;5.不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。【指标来源及标杆依据】制度文件【评分办法】:五点均符合得满分;前4点有一点不符合扣1分;第5点不符合,该指标不得分。

经考察,项目资金是以财政额度的形式拨付,因此不存在截留、挤占支出等情况,项目的付款符合预算资金的使用范围,资金的拨付有完整的审批程序和手续,不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况,但资金支付未按照合同约定的方式于签订支付30%的预付款,安装调试结束且通过验收支付65%合同款,剩余5%作为质保金于质保期满后支付;实际支付为合同的补充协议签订后支付合同款的50%,项目建设过程中支付了剩余50%的合同款,未留质保金,不能保证项目实施完成后设备的及时维保情况,故酌情扣2分。

B22财务制度健全性

2

2

【解释】考察项目的财务制度健全、完善。【标杆值】1、项目制定有完善的项目资金管理办法;2、资金审批、拨付、使用流程符合有关财务会计管理制度的规定。【指标来源及标杆依据】政府制度性文件、师大四附中财务制度文件。【评分方法】满足2点的得满分;1点不满足,扣1分;均不满足的,不得分。

项目费用支出严格按照单位项目资金管理办法执行;资金审批、拨付、使用流程符合有关财务会计管理制度的规定,不存在重要缺陷。

B23财务监控有效性

3

1

【解释】考察项目实施单位为保障项目的组织、实施等程序而采取的必要的监控。【标杆值】1.财务记录完整、附件齐全;2.项目进行专项审计,项目审计流程明晰,审计结果准确;3.内部财务复核岗对专项资金使用情况进行监督管理。【指标来源及标杆依据】财务决算审核报告、结算报告。【评分方法】全部满足,得满分;一点不满足扣1分,扣完为止。

项目相关财务记录完整,附件齐全,财务制定有相关的财务管理制度,但由于项目资金支付较简单,未进行专项审计,故缺乏一定的社会监督与公开;合同款项支付未按照合同约定,财务复核岗并未进行及时的监督指正,故不满足第二点及第三点,扣2分,得1分。

B3实施管理(16分)

B31项目管理制度健全性

3

2

【解释】考察项目实施单位为项目的有序开展具有或制定了必要的业务、财务管理制度情况。【标杆值】1、项目已具备或制定了相应的项目实施管理制度;2、业务管理制度合法、合规,覆盖项目从申报、审批、实施等整个流程;3、管理制度中存在风险控制环节。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展。【评分方法】满足3点,得满分;缺失一点,扣1分。

师大四附中严格按照日常管理规定执行,项目管理涉及预算申报、审批及实施的全过程,但并未专门制定专项项目的管理制度,故不满足第一点,扣1分,得2分。

B32管理有效性

B321申报流程规范性

2

2

【解释】主要考察专项资金项目申报流程规范情况。【标杆值】规范。【指标来源及标杆依据】上海市预算申报规范流程。【评分方法】申报资料合规的,得满分;申报资料不合规的,不得分。

师大四附中整个项目申报流程合规,合法,立项前组织开展项目前期论证,对项目的必要性、合理性及绩效进行充分论证,经市教委同意获得立项。

B322审批规范性

2

2

【解释】主要考察项目实施过程中审批流程规范情况。【标杆值】1.师大四附中按照专项资金管理办法中的审批流程的规定审批;2.师大四附中按照工作流程的规定组织开展项目内容的实施。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展【评分方法】满足2点的,得满分;满足1点的,得1分;不满足的,不得分。

师大四附中按照财务管理相关办法或标准的规定进行审批并组织实施,不存在重大缺陷。

B323项目组织及时情况

3

1

【解释】主要考察专项资金项目实施时的及时情况。【标杆值】工作计划。【指标来源及标杆依据】1.及时进行项目筹备,组织开展项目招标工作;2.监督项目实施进度情况;3.及时拟定实验课程教学方案。【评分方法】项目各项工作开展及时,得满分;有延误情况的,根据延误情况酌情扣分。

师大四附中按照工作计划组织项目实施,但实际执行比计划整体延迟2个月,预计2017.3.25-2017.8.31项目实施完毕,实际项目于201710月底完成,11月投入使用,故酌情扣2分。

B324合同管理有效性

3

1

【解释】主要考察单位合同管理有效性。【标杆值】1.合同进行归口管理;2.合同统一编号;3.合同签署规范,内容齐全。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展【评分方法】档案管理规范的,得满分,不完全规范的,酌情扣1分。

师大四附中合同签署规范、内容齐全,但未进行统一归口管理并编号,不满足前两点,故情扣2分,得1分。

B325档案管理规范性

3

3

【解释】主要从单位信息保存的完整性考察项目资金是否进行专户管理。【标杆值】项目的档案按照规定全部归档。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展【评分方法】档案管理规范的,得满分,不完全规范的,酌情扣1分。

项目的档案按照规定全部归档,项目预算申报材料、项目招投标相关材料、合同及其补充协议等材料齐全,档案管理规范。

C项目绩效(60分)

C1项目产出(27分)

C11实验室数量及功能达标情况

5

5

【解释】主要考察实验室数量及功能达标情况。【标杆值】2个实验室,功能符合预期标准。【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】全部满足得满分,一点不满足扣权重的50%,均不满足不得分。

2017年师大四附中共建设完成2个实验室,创新实验室实现了知识、技能、创新思维及方法的科技创新综合素养的学习与探究功能,创客实验室实现了“智能家居”、“家用机器人”、“智慧生态”等三个主题的功能建设,全部满足了招标需求。

C12设备到位率

3

3

【解释】主要考察实验室设备到位率。到位率=实际到位设备/计划到位设备*100%。【标杆值】100%。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展。【评分方法】设备到位率100%得满分,每降低1%扣权重的5%,设备到位率低于80%不得分。

经访谈调研,创新与创客2个实验室的设备全部按照计划到位,到位率为100%

C13设备采购、到位、安装调试及时性

3

3

【解释】主要考察设备采购、到位、安装调试及时性。【标杆值】及时【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】设备采购、到位、安装以及调试均及时得满分,不及时根据实际情况酌情扣分。

经访谈调研,创新与创客2个实验室的建设中,供应商设备采购、到位、安装及调试均及时。

C14设备验收合格率

3

3

【解释】主要考察设备采购验收合格率。合格率  =合格设备/到位设备*100%【标杆值】100%【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】设备验收合格率100%得满分,每降低1%扣权重的5%,合格率低于80%不得分。

经调研访谈,实验室设备合格率为100%

C15实验教学计划制定、实施及时性

5

5

【解释】主要考察实验教学计划制定、实施及时性。【标杆值】及时【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展。【评分方法】实验教学计划制定、实施均及时得满分,存在延迟或未完成情况的根据实际情况酌情扣分。

据调查,实验教学计划于2016年预算申报时制定,2017年实验室建设完成后正式实施。

C16计划课时完成率

5

1.9

【解释】主要考察师大四附中计划课时完成率。计划课时完成率=实际完成课时/计划安排课时*100%。【标杆值】100%。【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】计划课时完成率100%得满分,每降低1%扣权重的2.5%,完成率低于60%不得分。

2017年师大四附中计划安排课时为每个实验室60课时,实际每个实验室的课时为45,计划课时完成率为45/60*100%=75%,扣(100-75*2.5%*5=3.1分。

C17教务人员到位率

3

3

【解释】主要考察项目完成投入使用时教务人员到位率。教务人员到位率=应到教务人员/实到教务人员*100%。【标杆值】100%。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展。【评分方法】教务人员到位率为100%得满分,每降低1%扣权重的5%,到位率低于80%不得分。

师大四附中于2017年实验室授课教务人员均到位,参与、指导学生的自主学习和探究。

C2项目效果(18分)

C21学生综合素养提升

6

6

【解释】主要考察学生在使用创新或创意实验室后综合素养的提升。【标杆值】提升。【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】学生教学体验好、综合素养提升得满分,学生综合素养未提升或下降不得分。

经访谈调研、问卷调查,2017年实验室的建立和实际使用极大的丰富了学生学习资源。拓展了思维模式,有助于学生职业方向的选择及综合素养的提升。

C22系统应用稳定性

6

6

【解释】主要考察系统应用稳定性情况。【标杆值】系统稳定。【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】工作系统稳定得满分,有系统不稳定出现故障根据实际情况酌情扣分。

经访谈调研,实验室课程资源系统应用稳定,未出现未能解决的系统故障。

C23项目组织管理规范情况

6

6

【解释】主要考察项目实施过程中组织管理情况。【标杆值】组织管理规范。【指标来源及标杆依据】绩效目标。【评分方法】项目实施过程中按历年工作要求组织管理得满分;未按照规范流程组织管理酌情扣分,由于管理不规范造成重大失误不得分。

项目实施过程中师大四附中严格按照规范的管理流程组织管理,项目实施前进行充分的前期论证,预算批复后按进度进行招投标工作,项目实施过程中及时跟踪监督项目开展情况;未出现由于管理不规范造成的重大失误。

C3影响力 (15分)

C31学生满意度

7

7

【解释】主要考察2017年师大四附中高一、高二学生使用实验室后的满意度情况。【标杆值】80%。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展。【评分方法】达到80%的为满分,每降低1%扣权重的5%,满意度低于60%的不得分。

经汇总统计,2017年使用实验室的学生对于创新创客实验室的总体满意度为80%,详见附件4(满意度问卷分析)。

C32长效管理机制

4

4

【解释】主要考察项目管理制度的建立、执行以及更新修订情况。【标杆值】相关项目管理办法健全、专项资金管理办法全面。【指标来源及标杆依据】制度文件。【评分方法】形成健全的项目管理办法、专项资金使用办法或者制度并及时更新得满分,未建立健全项目的管理制度酌情扣分。

经访谈调研、查阅资料,师大四附拟建立健全项目管理制度,并对已有制度进行补充和修订,逐步完善财务管理制度,理清相关业务职责,规范财务管理机制,杜绝资金使用不规范情况,但目前尚未建立相关制衡机制及管理办法,故酌情扣1分,得3分。

C33学校特色教育体系

4

4

【解释】主要考察项目实施对学校特色教育体系的影响情况。【标杆值】促进学校特色教育体系建设、提升学校教学影响力。【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展。【评分方法】项目的建设促进学校的创新和发展,有助于学校成为物联网创新实验学校得满分,项目的建设对学校或学生无积极影响不得分。

经访谈调研、查阅资料,该项目的实施不仅加强了学校的硬件设施,也提升了学校的软实力,学生的科技穿新思维、动手能力、团队协作能力、演讲表达能力均得到培养,学生的STEM综合素养显著提高;基于物联网未来家园的2套校本课程的建立极大推动了学校的特色教育体系。

合计

100

85.56



(二)具体绩效分析

1.项目决策类指标(8/7分)

项目决策类指标由2个二级指标和4个三级指标构成。权重分8分,实际得分为7分。

A11项目与师大四附中发展规划的适应性:项目根据上海市教委相关文件的要求立项;与师大四附中的整体发展战略目标一致。并且符合师大四附中发展政策和优先发展重点,能够支持学校整体目标的实现。

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为2分。

A12项目立项规范性:依据上海市财政资金立项要求,项目严格按照财政资金立项、审批流程执行、材料齐全

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为2分。

A21绩效目标合理性:项目绩效目标设定紧密贴合师大四附中工作职责与内容,组织形式合理、明确,预期所产出的效益符合项目申报的业绩水平,绩效目标和预算申请的关联高。

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为2分。

A22绩效指标明确性:项目所设立的绩效目标来源于项目实施的目的及单位主要工作职责,项目虽设立绩效目标,但并未细化为可考量的产出和效果类指标,不满足第二点,扣1分。

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为1分。

2.项目管理类指标(32/21.66分)

项目管理类指标由3个二级指标和8个三级指标构成,6个四级指标。权重分32分,实际得分21.66分。

B11预算执行率:预算执行率=201.2620/210*100%=95.8%,故扣(100-95.8*5%*4=0.84分,得3.16分。

根据评分标准,指标满分为4分,实际得分3.16分。

B12资金到位率经调研访谈,预算申请金额为210万元,实际到位210万元,项目资金到位率为100%

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为2分。

B13资金到位及时性:该项目为项目单位一次性项目,预计财政资金于当年度3月到位,实际5月到位,造成项目实施整体延迟3个月,故酌情扣0.5分。

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为1.5分。

B21资金使用规范情况:经考察,项目资金是以财政额度的形式拨付,因此不存在截留、挤占支出等情况,项目的付款符合预算资金的使用范围,资金的拨付有完整的审批程序和手续,不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况,但资金支付未按照合同约定的方式于签订支付30%的预付款,安装调试结束且通过验收支付65%合同款,剩余5%作为质保金于质保期满后支付;实际支付为合同的补充协议签订后支付合同款的50%,项目建设过程中支付了剩余50%的合同款,未留质保金,不能保证项目实施完成后设备的及时维保情况,故酌情扣2分。

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为1分。

B22财务制度健全性:项目费用支出严格按照单位项目资金管理办法执行;资金审批、拨付、使用流程符合有关财务会计管理制度的规定,不存在重要缺陷。

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为2分。

B23财务监控有效性:项目相关财务记录完整,附件齐全,财务制定有相关的财务管理制度,但由于项目资金支付较简单,未进行专项审计,故缺乏一定的社会监督与公开;合同款项支付未按照合同约定,财务复核岗并未进行及时的监督指正,故不满足第二点及第三点,扣2分,得1分。

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为1分。

B31项目管理制度健全性:师大四附中严格按照日常管理规定执行,项目管理涉及预算申报、审批及实施的全过程,但并未专门制定专项项目的管理制度,故不满足第一点,扣1分,得2

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为2分。

B321申报流程规范性:师大四附中整个项目申报流程合规,合法,立项前组织开展项目前期论证,对项目的必要性、合理性及绩效进行充分论证,经市教委同意获得立项

根据评分标准,指标满分为3满分;实际得分为3分。

B322审批规范性:师大四附中按照财务管理相关办法或标准的规定进行审批并组织实施。

根据评分标准,指标满分为2分,实际得分为2分。

B323项目组织及时情况:师大四附中按照工作计划组织项目实施,但实际执行比计划整体延迟2个月,预计2017.3.25-2017.8.31项目实施完毕,实际项目于201710月底完成,11月投入使用,故酌情扣2

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为1分。

B324合同管理有效性:师大四附中合同签署规范、内容齐全,但未进行统一归档管理并编号,不满足前两点,故情扣2分,得1

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为1分。

B325档案管理规范性:项目的档案按照规定全部归档,项目预算申报材料、预算项目评审报告、合同等等材料齐全,档案管理规范。

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为3分。

3.项目绩效(60/56.9分)

项目绩效指标由3个二级指标,14个三级指标。二级指标分别为项目产出、项目效果、影响力,权重分60分,实际得分56.9分。

C11实验室数量及功能达标情况:2017年师大四附中共建设完成2个实验室,创新实验室实现了知识、技能、创新思维及方法的科技创新综合素养的学习与探究功能,创客实验室实现了“智能家居”、“家用机器人”、“智慧生态”等三个主题的功能建设,全部满足了招标需求

根据评分标准,指标满分为5分,实际得分为5分。

C12设备到位率:经访谈调研,创新与创客2个实验室的设备全部按照计划到位,到位率为100

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为3分。

C13设备采购、到位、安装调试及时性:经访谈调研,创新与创客2个实验室的建设中,供应商设备采购、到位、安装及调试均及时。

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为3分。

C14设备验收合格率:经调研访谈,实验室设备合格率为100%

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为3分。

C15实验教学计划制定、实施及时性:据调查,实验教学计划于2016年预算申报时制定,2017年实验室建设完成后正式实施

根据评分标准,指标满分为5分,实际得分为5分。

C16计划课时完成率:2017年师大四附中计划安排课时为每个实验室60课时,实际每个实验室的课时为45,计划课时完成率为45/60*100%=75%,扣(100-75*2.5%*5=3.1分。

根据评分标准,指标满分为5分,实际得分为1.9分。

C17教务人员到位率:师大四附中于2017年实验室授课教务人员均到位,参与、指导学生的自主学习和探究

根据评分标准,指标满分为3分,实际得分为3分。

C21学生综合素养提升经访谈调研、问卷调查,2017年实验室的建立和实际使用极大的丰富了学生学习资源。拓展了思维模式,有助于学生职业方向的选择及综合素养的提升。

根据评分标准,指标满分为6分,实际得分为6分。

C22系统应用稳定性:经访谈调研,实验室课程资源系统应用稳定,未出现未能解决的系统故障。

根据评分标准,指标满分为6分,实际得分为6分。

C23项目组织管理规范情况:项目实施过程中师大四附中严格按照规范的管理流程组织管理,项目实施前进行充分的前期论证,预算批复后按进度进行招投标工作,项目实施过程中及时跟踪监督项目开展情况;未出现由于管理不规范造成的重大失误。

根据评分标准,指标满分为6分,实际得分为6分。

C31学生满意度:经汇总统计,2017年使用实验室的学生对于创新创客实验室的总体满意度为80%,详见附件4(满意度问卷分析)。

根据评分标准,指标满分为7分,实际得分为7分。

C32长效管理机制:经访谈调研、查阅资料,师大四附拟建立健全项目管理制度,并对已有制度进行补充和修订,逐步完善财务管理制度,理清相关业务职责,规范财务管理机制,杜绝资金使用不规范情况,但目前尚未建立相关制衡机制及管理办法,故酌情扣1分,得3分。

根据评分标准,指标满分为4分,实际得分为4分。

C33学校特色教育体系:经访谈调研、查阅资料,该项目的实施不仅加强了学校的硬件设施,也提升了学校的软实力,学生的科技穿新思维、动手能力、团队协作能力、演讲表达能力均得到培养,学生的STEM综合素养显著提高;基于物联网未来家园的2套校本课程的建立极大推动了学校的特色教育体系。

根据评分标准,指标满分为4分,实际得分为4分。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

(一)主要经验及做法

1.项目组织规范、材料档案全面

项目组织、实施过程中四附中严格按照单位相关工作流程组织管理,做到工作事项有计划、有监督、有留痕,对于项目的论证均由校长牵头,相关负责教师参与开展定向的业务会议,并形成会议纪要,项目预算申报材料、合同及协议等项目相关材料按照档案管理要求形成完整归档资料。


(二)项目存在的问题

1.资金使用规范性不强

2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目预算申请210万元,实际执行201.2620万元,预算执行率较高,但项目资金的支付未按照合同约定的方式于签订支付30%的预付款,安装调试结束且通过验收支付65%合同款,剩余5%作为质保金于质保期满后支付;实际支付为合同的补充协议签订后支付合同款的50%,项目建设过程中支付了剩余50%的合同款,未留质保金,不能保证项目实施完成后设备的及时维保

2.项目计划不够合理

项目计划未能充分考虑到财政资金的到位时间,造成四附中整体计划前置,实际执行比计划整体延迟2个月,项目计划实施期间为2017325日至831日,实际5月底开始实施,10月底完成11月投入使用,导致计划课时完成率较低。

(三)建议及改进举措

1.建立健全管理制度加强资金使用规范性管理

基于物联网的未来家园创新教育实验区项目为一次性项目,项目的建设主要依赖中标单位,此时,合同的约定对于中标单位的约束力便是委托方主要的控制措施,财务应严格按照审核确定的合同进行款项的支付,业务负责人应实施监督的执行进度与质量,确保项目的正常实施。因此,单位可根据实际工作内容梳理建立专项资金的使用管理办法及项目管理制度,明确各职能岗位职责分工、审核审批流程及权限,根据职责分工界定各岗位工作执行规范性情况,不断加强资金使用规范性管理

2.综合考虑影响因素,制定合理项目计划

项目计划应充分考虑影响项目执行的各种因素,如财政资金到位时间、项目负责人职能分工、项目实施监督管理机制等,结合本单位的实际情况和特点,制定较为合理的项目实施计划,项目执行过程中如有调整需及时进行论证,确保项目保质保量高效完成。

上海名泰投资管理咨询有限公司

20189


附件1 基础资料

1.1  项目预算明细表

金额单位:元

序号

名称

数量

单价

总价

1

器材储物边柜

1

9,500.00

9,500.00

2

学生作品展示字母柜

1

9,600.00

9,600.00

3

空调

1

25,000.00

25,000.00

4

多媒体电视

1

29,160.00

29,160.00

5

自由教学扩音一体机

1

6,500.00

6,500.00

6

专用课桌椅

36

980.00

35,280.00

7

教师专用讲台课桌

1

2,500.00

2,500.00

8

实验室专用教学控制平台

19

2,500.00

47,500.00

9

智能家居传感器器材套盒

18

11,800.00

212,400.00

10

智慧生态传感器器材套盒

18

15,800.00

284,400.00

11

智慧动车传感器器材套盒

18

12,800.00

230,400.00

12

3D造型模块

77

3,000.00

231,000.00

13

电脑

18

5,000.00

90,000.00

14

器材储物边柜/学生创客工作台

1

9,500.00

9,500.00

15

空调

1

25,000.00

25,000.00

16

多媒体电视

1

29,160.00

29,160.00

17

自由教学扩音一体体

1

6,500.00

6,500.00

18

专用课桌椅

20

980.00

19,600.00

19

智能家居平台创客开源器材套盒

5

30,000.00

150,000.00

20

家用机器人平台创客开源器材套盒

5

50,000.00

250,000.00

21

智慧生态平台创客开源器材套盒

5

30,000.00

150,000.00

22

实验室专用教学控制平台

6

2,500.00

15,000.00

23

电脑

6

5,000.00

30,000.00

24

3D打印机

2

35,000.00

70,000.00

25

激光雕刻机

1

42,000.00

42,000.00

26

数控机床

1

30,000.00

30,000.00

27

创新课程

2

30,000.00

60,000.00

合计

2,100,000.00

1.2  项目预算执行表

金额单位:元

序号

名称

数量

单价

总价

1

器材储物边柜

1

9,000

9,000

2

学生作品展示字母柜

1

9,200

9,200

3

温度调节设备

2

23,000

23,000

4

交互式智能平板

1

27,000

27,000

5

自由教学扩音一体机

1

6,000

6,000

6

专用课桌椅

36

900

32,400

7

教师专用讲台课桌

1

2,000

2,000

8

实验室专用教学控制平台

18

2,000

36,000

9

智能家居传感器器材套盒

24

12,000

288,000

10

智慧生态传感器器材套盒

24

13,000

312,000

11

智慧动车传感器器材套盒

24

12,000

288,000

12

3D造型模块

77

2,650

204,050

13

数据处理设备

18

4,000

72,000

14

器材储物边柜/学生创客工作台

1

9,000

9,000

15

温度调节设备

2

23,000

23,000

16

交互式智能平板

1

27,000

27,000

17

自由教学扩音一体体

1

6,000

6,000

18

专用课桌椅

20

900

18,000

19

创客系列-创意生活

5

23,000

115,000

20

智慧生态平台创客开源器材套盒

5

23,000

115,000

21

实验室专用教学控制平台

5

2,000

10,000

22

数据处理设备

6

4,000

24,000

23

3D打印机

1

33,000

33,000

24

激光雕刻机

1

34,400

34,400

25

数控机床

1

20,950

20,950

26

创新课程

2

28,000

56,000

27

教室装修

2

75,000

150,000

28

服务器

1

31820

31,820

29

路由器

2

2,800

5,600

30

机柜

1

1,200

1,200

31

服务器系统及应用数据维护费

3

8,000

24,000

合计

2,012,620

1.2合同关键内容

1.3预算单位入账通知书

1.4基础文件汇总

序号

文件及相关资料名称

1

《上海市人民政府办公厅关于转发市财政局制定的〈全面推进预算绩效管理的通知〉的通知》(沪府办发[2013]55号)

2

关于贯彻落实〈上海市预算绩效管理实施办法〉(沪财绩[2014]22号)

3

《财政部关于印发<财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》(财预[2011]285号)

4

《中华人民共和国合同法》

5

中华人民共和国政府采购

6

《中华人民共和国招标投标法》

7

项目预算申报材料

8

项目合同

9

会议纪要及相关会计记录

1.5项目总结报告

项目总结报告

项目名称:基于物联网的未来家园创新教育实验区

项目实施:2017325日到20171031

120169月开始项目筹备工作,并提交项目申报书,由市教委组织专家进行统一评审,评审结果于11月下达我校,并列入2017年的预算。

220173月开始招标工作,在6月顺利完成了招标并签订了合同。

320177-10月建设“基于物联网的未来家园创新教育实验室”,201711月高一4个班级开课,2课时/周,全年安排45节课时。

420177-10月建设“基于物联网的未来家园创客实验室”;201711月高二选拔出的1个精英班20人开课,2课时/周,全年安排45节课时。

项目资金:预算210万元,实际使用了2012620元。

项目评价:

当看着个别优秀的同龄人“玩”机器人,搞编程,大部分高中学生都是以仰望的视角,觉得他们高不可攀。然而在上师大四附中就读的高一学生却有着与普通同龄人不一样的“待遇”,因为他们拥有着一个学习场所——创新实验室,在那里普通学生每周都可以体验到“创客”的经历:自主学习、编程控制、自由发挥、分享展示、自创新作品……

我们实验室共有2间,一个叫“基于物联网的未来家园创新实验室”,另一个叫 “基于物联网的未来家园创客实验室”。 “创新实验室”是让学生接触开发环境,了解物联网传感器最基本的用法和“创客”理念,实验室配置了3D造型板、物联网传感器配套器件以及各种工程类常用工具,2个同学一个小组,共用一套器材。“创客实验室”是给一部分脱颖而出的学生进行创客项目开发探究的,配备了激光雕刻机、数控机床、3D打印机及相应教学器材。在这两个实验室中,学生可以利用一切资源和可用工具进行探究创作,将自己的设计变成作品。

实验室指导思想: ●自理●自由●自主●自创

自  理:

进入本实验室的所有学生都签订《实验室使用协议》,具备高度责任心,自觉遵守和维护实验室秩序,自我管理实验设备和器材,发扬实验室主人翁精神,自我组织协调各种关系,完成个人目标。

自  由:

学生根据系统内视频,自由选择学习方式,自由组合团队,自由走动交流,自由发挥创新思想,自由提问,自由组织小组讨论,互相帮助,自由完善研究设计,并按系统内设规则完成项目积分。

自  主:

学生可自主选择本实验室提供的一切器材,不依靠老师传授知识、不等待老师分发器材工具,学生在系统内根据预设规则自主支配学习进度,自主进入学习系统学习,自主寻求同伴或老师帮助,实现自己预定的学习目标。

自  创:

学生选择研究方向后,自己准备资料,自己学习必要知识,自己发表经验分享,自己设计调试方案、电路或实验,从学习基本任务出发,经过创新思考和讨论,产生新的功能或方案,创新出新的设计和作品。

实验室课程理念:●以多元化学习方式提高综合素养

围绕课改中最新提出的培养学生发展核心素养是必备品格和关键能力,上师大四附中目前在创新实验室中开设的“创客”课程在高一年级普及,课程打破传统学科课程局限性,以跨学科、综合性为特点,负责的团队老师分别是由物理、信息、科学等多学科组成。

当前该课程主要利用配套的学习平台,以“走进物联世界”为主旨,通过编程手段,以培养核心素养为目的,提高学生综合应用能力。让学生们在项目过程中经历自主学习、动手探究、发现问题、解决问题、分享经验、合作互助、交流展示等环节,体验和探究未来世界,真正让学生做到“做中学”,从而达到培养的目的。

附件2 资金使用情况报告

资金使用情况报告

一、检查目的

为加强2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目财政专项资金支出预算管理,提升财政专项资金科学化、精细化管理水平,加快实现财政专项资金使用情况检查的专业化和规范化,提高财政专项资金使用效益,依据《上海市财政支出绩效评价管理暂行办法》,对2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目的资金使用单位展开资金合规性检查。

二、检查对象与检查内容

(一)检查对象

本次调查首先从预算主管部门入手,结合该财政专项资金设立的政策背景,深入了解预算主管部门对财政专项资金的管理、监督工作开展情况,以发现专项资金在管理层面存在的问题。其次,再从财政资金使用单位着手,全面审核资金使用单位专项资金使用情况,以发现专项资金在资金使用层面不存在违规问题,最后形成资金使用合规性检查报告。

本次检查对象为2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目的资金使用单位:上海师范大学第四附属中学

(二)检查内容

1.项目的基本情况

包括项目名称、预算总额、财政已拨付金额、项目支出总额、子项目支出方式、相关合同等。

2.项目申报立项审批情况

包括立项审批手续完备情况、申报条件充分性等。

3.项目实施情况

包括项目组织实施情况、验收情况等。

4.资金使用情况

包括是否存在截留、挪用财政专项资金的情况、资金支付审批情况、资金支付所需材料齐备情况、支出范围和支出标准合规性等。

5.内控机制情况

包括是否有专账核算、是否建立健全资金管理制度、执行情况等。

(三)检查方式

实施方式:先对各具体实施单位资金使用情况和财务管理制度规范性情况是否合规进行检查,同时根据重要性原则,抽查凭证,形成资金合规性评价工作底稿和项目资金检查表,反映总资金量、相关规定、最后使用情况、是否有问题。

(四)检查结果

根据《上海市预算绩效管理实施办法》的相关要求,对项目实际实施单位上海师范大学第四附属中学的财务管理制度健全性、财务监控有效性、项目管理制度健全性、项目管理制度执行的有效性、资金使用合规性等进行合规性评价。评价工作底稿如下:

合规性评价工作底稿

1页,第1

评价项目名称:2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目


情况摘要:资金使用基本合格不存在项目部分支出内容间金额互相调增(减)的情况


附件:2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目资金检查表


项目负责人签署意见:




项目负责人签名(盖章):                     年   月   日



编制人签名:       日期:       复核人签名:      日期:

备注:1.项目负责人签署意见时,应当对认定评价工作底稿摘录的事项是否属实进行认定,如属实,签“情况属实”;如有不同意见,应说明理由,并附相关证明材料。

2.本工作底稿的印制规格为A4

2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目资金检查表

项目名称

2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目

项目基本情况

1

项目支出总额

201.2620

2

其中:财政已拨付金额

210

项目申报立项审批情况

3

立项审批手续不完备

4

申报条件不充分

5

申报计算不正确

6

其他

项目实施情况

7

未按进度组织实施

8

擅自变更项目内容

9

未按规定组织验收

10

其他

资金使用情况

11

截留、挪用、挤占财政专项资金

12

资金支付未按要求审批

13

资金支付所需材料不齐备

14

擅自改变、扩大支出范围

15

擅自提高支出标准

16

虚列项目支出

17

擅自改变支出金额

18

擅自处理结余资金

19

其他

内控机制情况

20

未设专账核算

21

资金管理制度未执行

22

其他


附件3访谈提纲及反馈

评价小组79日对项目相关人员进行访谈,并开展实地调研工作。访谈人员名单如下:

项目单位

与会人数

评价小组

2

师大四附中财务负责人

1

师大四附中校长

1


2017基于物联网的未来家园创新教育实验区项目访谈提纲及反馈

  1. 请您简要谈谈项目的立项背景及目的。

培养学生适应未来科技发展的需求及综合素养。

  1. 请您简要谈谈项目的立项与您单位战略目标的适应性。

为适应学校社会家庭对学生培养的时代需求,结合我校特点,拟立本项目。

  1. 项目立项的制度文件依据有哪些?

学校会议纪要

  1. 您简要谈谈您单位的财务管理制度及项目管理制度有哪些?2017年是否有制度进行修订或新建?

合同管理制度2017年没有制度修订或新建

  1. 请您简要谈谈项目的具体组织及实施流程。

由学校领导组织项目立项,总务进行具体实施,由教师带学生学习

  1. 请您简要谈谈您是如何对项目的实施进行监督管理的?

在项目实施中,由监理进行监督,也有校老师配合监督

  1. 请您简要谈谈项目的绩效目标是什么?您认为该项目的效果是否达到您的预期?

绩效目标提升学生的创新意识和动手能力。项目建设基本达到了预期。

  1. 请您简要谈谈项目实施过程中,有哪些经验做法?

让学生自己动手,体会团队协作能力

  1. 您认为项目立项审批、组织开展等过程中存在哪些问题或者困难

实施较顺利,无难以解决的困难或问题。

  1. 针对以上问题,您认为怎样的解决措施更有效?

无。


附件4 满意度问卷调查结果分析报告

 “2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目

学生满意度问卷调查结果分析

本次对2017年基于物联网的未来家园创新教育实验区项目进行问卷调查,调查问卷范围:创新教育实验区(创新、创客实验室的主要受众,高二年级4个班级的学生,调查问卷共发放41份,高二一班11份,高二二班、三班、四班各10份,全部回收,经统计,41份问卷均为有效问卷总体满意度80%总体满意度=非常满意*1+满意*0.8+基本满意*0.6+不满意*0.4+很不满意*0.2)。

以下就调查问卷统计情况做扼要分析:

  1. 您所在的年级:

高二(1)班

高二(2)班

高二(3)班

高二(4)班


22017年您使用创新、创客实验室的频率是多少?   [单选题]

选项

小计

比例

A.2课时/

39

95.12%

B.1课时/

0

0%

C.其他情况

2

4.88%

本题有效填写人次

41



3、根据您的体验,您认为创新、创客实验室的设备和器材是否令您满意?   [单选题]

选项

小计

比例

A非常满意

18

43.9%

B满意

18

43.9%

C基本满意

5

12.2%

D不满意

0

0%

E很不满意

0

0%

本题有效填写人次

41



4、根据您的体验,您认为创新、创客实验室的软件/系统是否令您满意?   [单选题]

选项

小计

比例

A非常满意

14

34.15%

B满意

19

46.34%

C基本满意

8

19.51%

D不满意

0

0%

E很不满意

0

0%

本题有效填写人次

41



5、创新、创客实验室使用过程中,您是否遇到过机器故障或者其他系统事故?   [单选题]

选项

小计

比例

A.

19

46.34%

B.

22

53.66%

本题有效填写人次

41



6、根据您的了解,创新、创客实验室设备、系统或软件是否进行过维修?   [单选题]

选项

小计

比例

A.

32

78.05%

B.

9

21.95%

本题有效填写人次

41



7、您认为创新、创客实验室的建设是否满足了您的预期需求?   [单选题]

选项

小计

比例

A

38

92.68%

B

3

7.32%

本题有效填写人次

41



8、您认为创新、创客实验室教师工作是否令您满意?   [单选题]

选项

小计

比例

A非常满意

16

39.02%

B满意

20

48.78%

C基本满意

5

12.2%

D不满意

0

0%

E很不满意

0

0%

本题有效填写人次

41



9、您对创新、创客实验室的整体满意度如何评价?   [单选题]

选项

小计

比例

A.90%以上

11

26.83%

B.80%-90%

22

53.66%

C.70%-80%

6

14.63%

D.60%-70%

1

2.44%

E.60%以下

1

2.44%

本题有效填写人次

41



10、您对创新、创客实验室有何意见或建议?

建议增加创客实验室的自主课程,丰富活动形式。